全国股转公司综合事务部（总经理办公室）关于开展全国股转公司摘牌证券服务专区等业务通关测试的通知

（股转系统办发〔2021〕79号）

各市场参与者：

　　为验证全市场技术系统升级改造情况，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）共同搭建通关测试环境，开展摘牌证券服务专区等业务通关测试。现将测试相关事项通知如下：

　　一、参测机构

　　全国股转公司、中国结算、深证通、各主办券商、信息商。


　　二、测试时间

　　2021年7月17日全天。


　　三、测试内容

　　验证各参测机构已按照《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.45）》、《 全国中小企业股份转让系统摘牌证券服务专区技术开发指南（V1.0）》、《 全国中小企业股份转让系统周边技术系统开发者指南（V1.5）》等文档对技术系统进行改造，支持摘牌证券服务专区业务和其它相关业务功能。


　　四、测试工作要求
中小学减的负已经加到家长身上了
　　1．各参测机构应根据相关技术文档和测试方案（附件1），认真做好技术准备和测试环境准备，制定详尽的测试计划，并指定专人负责本次通关测试工作。

　　2．全部主办券商均需参加摘牌证券服务专区相关场景测试，开展QFII/RQFII业务的券商需额外参加QFII/RQFII经纪模式相关测试，各主办券商和信息商均需进行差异化表决权等业务回归测试。

　　3．测试过程中，请各参测机构详细记录测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时通过电话或QQ群与全国股转公司联系。

　　4．测试结束后，各参测主办券商应收集各自技术系统的测试情况，于2021年7月17日20：00之前通过BPM向全国股转公司提交通关测试报告（附件2，无需盖章），7月20日（周二）17：00前提交盖章版测试反馈报告。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件向全国股转公司提交测试报告，邮件主题和附件名称均为：机构名称＋摘牌证券服务专区等业务通关测试报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。

　　5．本次测试的数据仅为测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。

　　6．测试当日BPM生产环境发行承销功能暂时关闭，请各主办券商做好工作安排。

　　7．全国股转公司履行上线决策后，请各主办券商根据全国股转公司的通关测试结果做好技术系统恢复和验证工作，确保下一交易日（7月19日，周一）生产系统正常，并于2021年7月18日（周日）10：00前通过BPM系统反馈技术系统恢复情况报告（无须盖章）。



　　附件：

　　 1.全国股转公司摘牌证券服务专区等业务通关测试方案

　　2.全国股转公司摘牌证券服务专区等业务通关测试反馈报告

　　3.全国股转公司摘牌证券服务专区等业务通关测试技术系统恢复情况报告





　　附件2

　　全国股转公司摘牌证券服务专区等业务通关测试反馈报告

参测机构名称：

测试内容反馈：

（一） 摘牌证券服务专区（全体券商） 1） 是否能接收投资者的申报并根据专区终止挂牌股票转让信息文件及投资者的适当性确认委托是否有效。 是□　 否□ 2） 是否能正确的进行资金和股份的处理。 是□　否□ 3） 是否能对投资者的申报按时间先后顺序合并且正常上传。 是□　否□ 4） 是否正常下载BPM返回的格式校验文件。 是□　否□

（二）QFII/RQFII业务（仅需开展QFII/RQFII业务券商填写） 5） 是否支持QFII/RQFII托管模式。 是□ （请回答问题6）　 否□ 6） 如果支持，QFII和RQFII账户开展业务时是否只能通过指定的交易单元完成。 是□ （请回答问题9、10）　 否□ 7） 是否支持QFII/RQFII经纪模式。 是□ （请回答问题8）　 否□ 8） 如果支持，QFII和RQFII账户是否能正常进行各类交易申报操作。 　　　　是□（请回答问题9、10）　 否□ 9） 是否能正确的进行资金和股份的处理。 是□　 否□ 10） 是否能正确的进行清算交收。 是□　 否□

（三） 信息发布优化 11） 行情系统是否能按要求正确揭示证券差异化表决权。（全体券商、信息商） 是□　 否□ 12） 是否能正常接收NQXX.DBF、NQFC.DBF文件。（全体券商） 　　　　　　是□　　否□

问题记录

1、 2、 3、 注：测试中发现的问题，请在本栏描述。

测试结论

测试结论：完全通过□　　部分通过□　　 失败□　　 　 　 　 特别说明： 如果测试结论是部分通过或失败，请说明原因、后续系统完善所需时间及应对策略。

测试负责人（加盖公章）：　　　　　　　　　 联系电话（固话和手机）：

　　说明：测试结束后，各主办券商应于2021年7月17日20：00前通过BPM系统提交测试反馈报告（无需盖章），7月20日（周二）17：00前提交盖章版测试反馈报告；各信息商应按上述时间要求通过电子邮件向全国股转公司提交测试反馈报告，邮件主题和附件名称均为：机构名称＋摘牌证券服务专区等业务通关测试反馈报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。



　　附件3 此人家庭地位极低

　　全国股转公司摘牌证券服务专区等业务通关测试技术系统恢复情况报告

参测机构名称：

一、技术系统恢复情况：　 □ 通关测试成功，已恢复生产系统，并进行检查验证　　 □ 通关测试失败，已回退生产系统，并进行检查验证

二、问题记录（若有，请填写） 1. 2. 3. 4.

测试负责人：　　　　　　　　　　　联系电话（固话和手机）：

　　说明：全国股转公司履行上线决策后，请各参测机构根据全国股转公司的通关测试结果做好技术系统恢复和验证工作，并于2021年7月18日（周日）10：00前反馈技术系统恢复情况报告（无须盖章）。各主办券商通过BPM反馈，信息商通过电子邮件反馈至techservice@neeq.com.cn。